證券時(shí)報(bào)網(wǎng)
李映泉
2025-05-06 13:52
4月份，又有多家第三方投顧被罰。
券商中國(guó)記者梳理各地證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)現(xiàn)，4月份至少有9家三方投顧（8家公司，1家分公司）被罰。從被罰的措施來(lái)看，有的被出具警示函，有的被責(zé)令改正，有的被責(zé)令改正及責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)，還有的被暫停新增客戶6個(gè)月等。
從具體的違規(guī)行為來(lái)看，主要包括從業(yè)人員未登記，使用夸大、誤導(dǎo)性表述，新媒體直播管理不到位，客戶適當(dāng)性管理不足，合規(guī)和內(nèi)控不到位等。
天相財(cái)富管理顧問(wèn)青島分公司：從業(yè)人員未登記
4月30日，青島證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對(duì)北京天相財(cái)富管理顧問(wèn)有限公司青島分公司采取出具警示函措施的決定》。
經(jīng)查，該公司存在以下問(wèn)題：
一、存在誤導(dǎo)性營(yíng)銷宣傳。上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第四條、第二十四條的規(guī)定。
二、聘用未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記的員工直接從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的營(yíng)銷、客服工作。上述行為違反了《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第195號(hào)）第三條第二款、第三條第三款、第十七條第一款、第五十六條的規(guī)定。
依照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第三十二條、《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第195號(hào)）第五十一條第一款的規(guī)定，青島證監(jiān)局決定對(duì)該單位采取出具警示函措施，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。北京天相財(cái)富管理顧問(wèn)有限公司青島分公司應(yīng)當(dāng)高度重視，認(rèn)真整改，切實(shí)提高合規(guī)管理水平，規(guī)范展業(yè)行為，并于收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)向青島證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。
天相財(cái)富管理顧問(wèn)：使用夸大、誤導(dǎo)性表述
4月18日，北京證監(jiān)局對(duì)北京天相財(cái)富管理顧問(wèn)有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施。
經(jīng)查,該公司存在以下問(wèn)題：一是人員管理方面，存在部分人員無(wú)資質(zhì)展業(yè)的情況；二是營(yíng)銷行為方面，存在承諾收益，使用夸大、誤導(dǎo)性表述，運(yùn)用部分個(gè)股過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行展示宣傳，未在宣傳環(huán)節(jié)向客戶說(shuō)明所提供產(chǎn)品局限性的情況；三是提供服務(wù)方面，存在部分投資建議無(wú)合理依據(jù)、未向客戶說(shuō)明投資建議依據(jù)來(lái)源、未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示的情況；四是內(nèi)部控制方面，存在部分產(chǎn)品審核流程虛設(shè)的情況。
北京證監(jiān)局認(rèn)為，上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》)第七條、第九條、第十六條、第十八條、第十九條、第二十四條、第二十六條的規(guī)定。
根據(jù)《暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。該公司應(yīng)高度重視,采取有效措施積極整改，強(qiáng)化內(nèi)部控制，提升合規(guī)水平。該公司應(yīng)于收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)向證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。
和訊信息科技：對(duì)人員自媒體展業(yè)缺乏有效管理
4月11日，北京證監(jiān)局對(duì)和訊信息科技有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施。
經(jīng)查，該公司存在以下違規(guī)行為：一是未能對(duì)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行有效管理；二是證券投顧業(yè)務(wù)的推廣和客戶招攬行為不規(guī)范，存在誤導(dǎo)性營(yíng)銷宣傳、承諾或保證投資收益的行為；三是未有效執(zhí)行對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)；四是向客戶提供投資顧問(wèn)服務(wù)時(shí)未告知客戶證券投資顧問(wèn)的姓名及其登記編碼；五是合規(guī)管理不到位、內(nèi)部控制不健全，對(duì)從業(yè)人員通過(guò)自媒體平臺(tái)展業(yè)缺乏有效管理。
上述情況違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定(2020年10月修訂)》第三條、第八條、第十一條、第十二條第一款第二項(xiàng)、第二十四條的規(guī)定，根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定(2020年10月修訂)》第三十二條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
“你公司應(yīng)當(dāng)高度重視,對(duì)上述問(wèn)題認(rèn)真整改,強(qiáng)化內(nèi)部控制,切實(shí)提高合規(guī)管理水平,并于收到本決定之日起60日內(nèi)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告。我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注你公司的整改情況。”北京證監(jiān)局表示。
上海榮正企業(yè)咨詢：未聘任合規(guī)負(fù)責(zé)人
4月9日，上海證監(jiān)局對(duì)上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司采取出具警示函措施。
經(jīng)查，該公司存在未成立合規(guī)部門(mén)、未聘任合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的情況，合規(guī)管理機(jī)制未有效建立。
上述行為不符合《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)及66號(hào)修訂，以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》）第九條的規(guī)定。根據(jù)《暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)該單位采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
上海世基投資顧問(wèn)：客戶適當(dāng)性管理不足
4月9日，上海證監(jiān)局對(duì)上海世基投資顧問(wèn)有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施。
經(jīng)查，該公司在開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下違規(guī)行為：
一、個(gè)別未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記為證券投資顧問(wèn)的員工向投資者提供投資建議，不符合《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)、〔2020〕66號(hào)修改，以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》）第七條的規(guī)定。
二、部分營(yíng)銷宣傳內(nèi)容存在誤導(dǎo)性表述，不符合《暫行規(guī)定》第二十四條的規(guī)定。
三、公司客戶適當(dāng)性管理存在不足，未準(zhǔn)確識(shí)別客戶身份，不符合《暫行規(guī)定》第十一條的規(guī)定。
四、公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制不夠健全，不符合《暫行規(guī)定》第九條的規(guī)定。
根據(jù)《暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。該公司應(yīng)在收到本決定之日起1個(gè)月內(nèi)予以改正并提交書(shū)面報(bào)告，嚴(yán)格落實(shí)相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求，完善內(nèi)部控制，切實(shí)提高合規(guī)管理水平。
利多星（上海）投資：營(yíng)銷內(nèi)容存在誤導(dǎo)性表述
4月7日，上海證監(jiān)局對(duì)利多星（上海）投資管理有限公司采取責(zé)令改正及責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告措施。
經(jīng)查，該公司在開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下行為：
一、部分營(yíng)銷宣傳內(nèi)容存在誤導(dǎo)性表述，不符合《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)及66號(hào)修訂，以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》）第二十四條的規(guī)定。
二、部分未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的員工向投資者提供投資建議，不符合《暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定。三、公司編制的研究報(bào)告以及部分員工向客戶發(fā)送的投資建議未注明證券投資顧問(wèn)的姓名及其登記編碼等信息，不符合《暫行規(guī)定》第十二條第一款第二項(xiàng)的規(guī)定。
以上事實(shí)有檢查調(diào)取的營(yíng)銷宣傳留痕材料等證據(jù)證明。根據(jù)《暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正及責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告的監(jiān)督管理措施。責(zé)令該公司在收到本決定之日起1個(gè)月內(nèi)予以改正并提交書(shū)面報(bào)告，同時(shí)責(zé)令該公司在本決定書(shū)下發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)，每月開(kāi)展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，全面檢查公司合規(guī)管理制度的建立情況、經(jīng)營(yíng)管理行為的合規(guī)性和規(guī)范整改工作的落實(shí)情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或風(fēng)險(xiǎn)隱患并予以改正或消除，根據(jù)檢查情況切實(shí)完善管理制度和內(nèi)部控制措施，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)向上海證監(jiān)局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。該公司應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求，完善內(nèi)部控制，切實(shí)提高合規(guī)管理水平。
上海中廣云證券咨詢：新媒體直播管理不到位
4月7日，上海證監(jiān)局對(duì)上海中廣云證券咨詢有限公司采取責(zé)令改正及責(zé)令暫停新增客戶措施。
經(jīng)查，該公司在開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下行為：
一、部分營(yíng)銷宣傳內(nèi)容存在誤導(dǎo)性表述，不符合《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)及66號(hào)修訂，以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》）第二十四條的規(guī)定。
二、部分未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的員工向投資者提供投資建議，不符合《暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定。
三、新媒體直播管理不到位，不符合《暫行規(guī)定》第二十七條、第三十一條的規(guī)定。
四、公司合規(guī)制度執(zhí)行不完善，不符合《暫行規(guī)定》第九條的規(guī)定。
以上事實(shí)有檢查調(diào)取的營(yíng)銷服務(wù)留痕材料等證據(jù)證明。根據(jù)《暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正及責(zé)令自收到監(jiān)督管理措施決定之日起暫停新增客戶3個(gè)月的監(jiān)督管理措施。公司應(yīng)在收到本決定之日起，暫停新增客戶3個(gè)月,并立即開(kāi)展全面整改工作，嚴(yán)格落實(shí)相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求，完善內(nèi)部控制，切實(shí)提高合規(guī)管理水平。在暫停新增客戶期間，公司應(yīng)當(dāng)每月向上海證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。
啟明星云數(shù)據(jù)：部分投資建議缺少合理依據(jù)
4月7日，上海證監(jiān)局對(duì)啟明星云數(shù)據(jù)技術(shù)有限公司采取責(zé)令改正及責(zé)令暫停新增客戶措施。
經(jīng)查，該公司在開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下違規(guī)行為：
一、部分未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的員工向投資者提供投資建議，不符合《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)及66號(hào)修訂，以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》）第七條的規(guī)定。
二、部分營(yíng)銷宣傳內(nèi)容中存在誤導(dǎo)性表述，不符合《暫行規(guī)定》第二十四條的規(guī)定。
三、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制能力與公司業(yè)務(wù)規(guī)模不相適應(yīng)，對(duì)營(yíng)銷素材審核存在不足，未按照制定的合規(guī)辦法對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶進(jìn)行回訪，反映出你公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制存在不足，合規(guī)制度執(zhí)行不到位，不符合《暫行規(guī)定》第九條的規(guī)定。
四、部分投資建議缺少合理依據(jù)，不符合《暫行規(guī)定》第十六條的規(guī)定。
以上事實(shí)有檢查調(diào)取的營(yíng)銷服務(wù)留痕材料、相關(guān)人員的詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明。根據(jù)《暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正及責(zé)令自收到監(jiān)督管理措施決定之日起暫停新增客戶6個(gè)月的監(jiān)督管理措施。公司應(yīng)在收到本決定之日起，暫停新增客戶6個(gè)月,并立即開(kāi)展全面整改工作，嚴(yán)格落實(shí)相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求，完善內(nèi)部控制，切實(shí)提高合規(guī)管理水平。在暫停新增客戶期間，公司應(yīng)當(dāng)每月向證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。
山東神光咨詢：合規(guī)和內(nèi)控不到位
4月15日，山東證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對(duì)山東神光咨詢服務(wù)有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定》。
經(jīng)查，該公司合規(guī)管理和內(nèi)部控制不到位，未在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示所有證券投資顧問(wèn)人員的姓名及其登記編碼。
上述行為違反《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第三條、第十二條的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條之規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
排版：王璐璐???????
校對(duì)：李凌鋒??????
中央網(wǎng)信辦違法和不良信息舉報(bào)中心|證券時(shí)報(bào)網(wǎng)舉報(bào)中心