證券時報·e公司
2025-05-21 23:05
近日，深交所披露了對申港證券給予通報批評處分的決定。
《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，此次是深交所聯(lián)合上海證監(jiān)局，對申港證券客戶交易行為管理、投資者適當性管理和投資者教育工作等情況現(xiàn)場檢查后的處理結果。
值得一提的是，深交所還在本次通報中指出申港證券存在“屢教不改”的情況，即2022年、2024年都曾對申港證券采取相關措施，但其客戶交易行為管理情況未見明顯改善。
去年曾經(jīng)進行現(xiàn)場檢查
5月16日，深交所發(fā)布公告稱，2024年11月11日~15日，本所聯(lián)合中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局對申港證券客戶交易行為管理、投資者適當性管理和投資者教育工作等情況進行了現(xiàn)場檢查。
經(jīng)查明，申港證券存在以下違規(guī)行為：其一，公司內部制度中未明確客戶交易行為管理牽頭部門，未對重點分支機構管理作出相關規(guī)定，與2023年深交所開展非現(xiàn)場檢查期間其填報的情況不符；其二，分支機構客戶交易行為管理考核約束力度不足；其三，重點監(jiān)控證券名單不夠完整準確，重點監(jiān)控賬戶名單調整不及時；其四，對頻繁觸發(fā)預警的客戶管控不到位，未按深交所要求及時對相關客戶提示風險，未及時向客戶傳達深交所相關函件；其五，未按深交所投教工作要求宣傳相關業(yè)務規(guī)則。
值得注意的是，深交所還進一步披露了申港證券“屢教不改”的行為。盡管深交所早在2022年就對申港證券采取了口頭警示措施，并在2024年又采取了約見談話措施，但其客戶交易行為管理情況未見明顯改善。需要強調的是，若券商無法及時識別異常交易行為，可能為市場操縱、內幕交易等違法違規(guī)行為提供溫床。
鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié)，此次深交所再對申港證券給予通報批評的處分。
年內已多次被監(jiān)管點名
事實上，這已是申港證券2025年以來第三次被監(jiān)管“點名”。
《每日經(jīng)濟新聞》記者了解到，2025年2月，陜西證監(jiān)局曾指出，申港證券陜西分公司在辦理新三板開戶業(yè)務時，未勤勉盡責、審慎核查投資者提供的相關材料，而這顯然違反了投資者適當性管理規(guī)定。因此，陜西證監(jiān)局對該分公司采取了警示函監(jiān)管措施。
同年2月，中證協(xié)指出，申港證券委托、聘用第三方制度未全面覆蓋公司相關業(yè)務，多筆財務憑證發(fā)票開具時間早于事前審批時間，采購第三方服務未對是否存在潛在利益沖突進行審慎核查和有效防范，某IPO（首次公開募股）項目組成員利益沖突審查不及時，部分投行項目聘用第三方機構未見遴選流程相關材料，個別分支機構營銷活動方案未進行合規(guī)審核，以上行為均違反了廉潔從業(yè)相關要求。于是，中證協(xié)對申港證券采取警示的自律管理措施。
盡管申港證券在合規(guī)管理層面問題頻發(fā)，但公司經(jīng)營業(yè)績卻呈現(xiàn)逆勢增長的態(tài)勢。2024年，申港證券實現(xiàn)營業(yè)收入19.19億元，凈利潤3.71億元，分別同比增長約17%和11%。這種“合規(guī)承壓”與“業(yè)績向好”的反差，既反映出其業(yè)務拓展層面的一定競爭力，也暴露出合規(guī)與發(fā)展未能同步推進的深層矛盾。值得關注的是，在監(jiān)管高壓與行業(yè)競爭加劇的雙重背景下，如何平衡規(guī)模擴張與風控合規(guī)，成為擺在申港證券面前的重要課題。
申港證券董事長邵亞良曾在2025年新年賀詞中強調，申港證券將努力做好資本市場“看門人”，宣導和培育“人人合規(guī)、事事合規(guī)、時時合規(guī)、處處合規(guī)”的合規(guī)文化和“全員參與、人人有責”的風險管理文化，完善合規(guī)管理與全面風險管理體系，將制度作為合規(guī)風控管理的抓手，加強風險防控能力建設，筑牢合規(guī)底線，提升合規(guī)意識，進一步提升合規(guī)風控管理綜合質量。
接下來，申港證券能否踐行邵亞良提出的合規(guī)文化和風險管理文化建設目標，《每日經(jīng)濟新聞》也將持續(xù)予以關注。
