證券時報網
吳曉輝
2025-06-04 08:55
券商經紀業(yè)務違規(guī)現(xiàn)象頻發(fā)。
今年以來，A股市場交投活躍度顯著提升，投資情緒愈發(fā)濃厚。然而，部分證券公司分支機構及相關從業(yè)人員為搶占市場份額、開拓業(yè)務，屢屢觸碰監(jiān)管“紅線”，違規(guī)現(xiàn)象頻發(fā)，引發(fā)市場廣泛關注。
根據券商中國記者梳理，近日多家券商分支機構或從業(yè)人員因向非營銷人員下達營銷任務；委托他人招攬客戶；違規(guī)承諾收益等問題而被地方證監(jiān)局處罰。
有券商營業(yè)部人士分析認為，上述現(xiàn)象屢禁不止的原因是多方面的。一方面，隨著市場回暖，今年各券商分支機構考核任務比往年加重，從業(yè)人員為完成業(yè)績指標，拓客心切也存在僥幸心理，容易突破合規(guī)底線；另一方面，部分券商分支機構內部的合規(guī)管理與內控機制存在漏洞，未能對業(yè)務開展形成有效監(jiān)督和約束。
有營業(yè)部違規(guī)攬客受罰
近日，浙江證監(jiān)局接連對兩家券商營業(yè)部作出行政處罰，上述兩家營業(yè)部均存在為拓展業(yè)務而違規(guī)操作的共性問題。
具體來看，華西證券義烏商城大道證券營業(yè)部存在從業(yè)人員違規(guī)委托證券經紀人以外的個人進行投資者招攬活動的行為。
根據《證券經紀業(yè)務管理辦法》，證券公司及其從業(yè)人員從事證券經紀業(yè)務營銷活動，不得違規(guī)委托證券經紀人以外的個人或者機構進行投資者招攬、服務活動。
對此，浙江證監(jiān)局對該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，要求采取有效措施做好整改工作，并對相關責任人員進行追責問責。浙江證監(jiān)局表示，營業(yè)部要進一步加強合規(guī)管理，提升員工合規(guī)意識。
上述營業(yè)部的負責人因負有責任，被浙江證監(jiān)局要求責令改正，認真查找和深入整改問題，進一步加強人員管理。值得注意的是，華西證券浙江分公司負責人因所轄證券營業(yè)部合規(guī)運營存在不足，被浙江證監(jiān)局出具警示函，監(jiān)管要求其加強對所轄營業(yè)部的合規(guī)管理，切實提升合規(guī)檢查效能。
另一券商營業(yè)部也存在違規(guī)營銷工作的情況。據浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，光大證券麗水燈塔街證券營業(yè)部向非營銷人員下達營銷任務。此外該營業(yè)部還存在費用管理不規(guī)范及不相容崗位部分職責未有效分離等問題，反映出營業(yè)部內部控制不完善、合規(guī)管理不到位。浙江證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，要求營業(yè)部采取有效措施完善內部控制，加強合規(guī)管理，杜絕此類違規(guī)事項再次發(fā)生。
光大證券上述營業(yè)部負責人負有直接責任，也被出具警示函。浙江證監(jiān)局表示，要健全營業(yè)部內部控制機制，加強人員管理。
從業(yè)人員合規(guī)意識淡薄
記者注意到，今年5月多地證監(jiān)局對券商分支機構從業(yè)人員或經紀人開出罰單，據監(jiān)管調查發(fā)現(xiàn)，部分從業(yè)人員規(guī)則意識淡薄、自律性缺失，從違規(guī)類型來看，涵蓋“無證上崗”、違規(guī)承諾收益、代客操作等多個方面。
浙江證監(jiān)局近日發(fā)現(xiàn)，國信證券浙江分公司一名從業(yè)人員在產品銷售及后續(xù)服務過程中存在未勤勉盡責和誤導性陳述等相關行為。海南證監(jiān)局也在近日公告稱，中泰證券海南分公司的一名從業(yè)人員存在委托他人招攬客戶、違規(guī)操作客戶證券賬戶、對客戶證券買賣損益作出承諾的行為。廣東證監(jiān)局表示，一名從業(yè)人員在粵開證券珠海興業(yè)路證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在向客戶推薦期貨賬戶操盤手并違規(guī)承諾收益的行為。
福建證監(jiān)局在中旬公告稱，華鑫證券泉州分公司有從業(yè)人員存在兩項違規(guī)事項：一是未取得期貨從業(yè)資格但開展了期貨業(yè)務活動；二是借用他人證券賬戶買賣股票。深圳證監(jiān)局5月初指出，一名從業(yè)人員在國投證券從業(yè)期間，不僅存在從事公募基金銷售業(yè)務過程中向投資者違規(guī)承諾收益，還為客戶在公司外部平臺進行場外個股期權交易參與提供個別詢價、轉發(fā)報價信息等情形。
此外，江西證監(jiān)局也在近期注意到，有從業(yè)人員在中銀證券贛州新贛州大道證券營業(yè)部擔任經紀人期間，超出公司授權的執(zhí)業(yè)范圍，向他人推介非中銀證券提供的投資信息及發(fā)行或代銷的金融產品信息。
監(jiān)管部門接連出手處罰，彰顯了維護市場秩序、保護投資者的決心。但值得深思的是，上述亂象屢禁不止，反映出部分券商合規(guī)管理流于形式，對從業(yè)人員的培訓與監(jiān)督不到位。
責編：楊喻程
排版：汪云鵬?????????
校對：高源???
