券商中國
許盈
2025-06-06 21:18
在老虎國際被媒體質(zhì)疑涉嫌違規(guī)開展跨境開戶業(yè)務(wù)后，有境外券商暫停了存量證明開戶業(yè)務(wù)。
6月5日，富途證券在線客服回應(yīng)投資者：目前不接受存量證明開戶。支持實際在境外工作/生活的內(nèi)地客戶開戶，開戶需同時提供有效內(nèi)地身份證（不支持僅持護照）以及相關(guān)的境外工作或生活證明。
21世紀經(jīng)濟報道記者在采訪中了解到，所謂“存量證明開戶”是指，在中國證監(jiān)會推出《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》，明確禁止境外券商在境內(nèi)開展境外證券交易服務(wù)的營銷、開戶等活動之后，老虎國際、富途證券等境外券商在內(nèi)地下架了APP，并停止內(nèi)地客戶新開戶服務(wù)。但仍接受存量的內(nèi)地客戶（即在2023年5月之前已通過其他券商開通境外賬戶的）新開戶。同時，這類內(nèi)地客戶在上述券商開通境外賬戶時必須先提供存量資料，證明自己不是新客戶。并且，相關(guān)券商對存量證明也提出了比較嚴格的規(guī)定，如對開戶日期、交易流水、證明文件格式都有具體要求。
不過，此前一天，《中國證券報》報道稱，“老虎證券目前仍在北京等地違規(guī)發(fā)展內(nèi)地新客戶、開立新賬戶，通過涉嫌偽造材料等手段，主動幫助不符合條件的內(nèi)地客戶成功開戶，并通過技術(shù)手段為新增客戶獲取其App留‘后門’”。
相關(guān)報道提到了許多細節(jié)，諸如相關(guān)記者如何通過提供虛假存量證明在老虎證券成功開戶。
這篇報道發(fā)布后，老虎國際作出回應(yīng)稱，近期市場出現(xiàn)針對老虎國際的不實報道，已侵害了老虎國際的品牌聲譽與合法權(quán)益。公司自創(chuàng)立以來，始終堅持最高標準的合法合規(guī)經(jīng)營，嚴格遵守各展業(yè)地區(qū)的法律法規(guī)及監(jiān)管要求。
那么，可能是哪個環(huán)節(jié)出現(xiàn)了疏漏？
受訪人士告訴記者，市場上確實存在一些亂象。比如，有中介會提供類似P圖、虛構(gòu)材料等服務(wù)，協(xié)助不符合要求的投資者開通境外賬戶，并以此來牟利。尤其是今年，港股市場熱鬧非凡，不少投資者都想“沖進去”，這種需求也滋生了提供假證明牟利這類“鉆空子”的行為。
“但對于券商而言，甄別存量證明的真實性，存在難度。”一位業(yè)內(nèi)人士指出。
至于老虎證券是否存在違規(guī)行為，或仍有待相關(guān)部門查明。
老虎證券的總部位于新加坡，于2022年底啟動香港業(yè)務(wù)營運。近日，老虎證券創(chuàng)始人兼行政總裁巫天華公開表示，公司計劃在未來兩至三年內(nèi)將香港的員工人數(shù)增加1倍，主要是希望在香港不斷增長的中國離岸財富中占據(jù)更大份額。
