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證券投顧機(jī)構(gòu)嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢(shì)持續(xù)。

7月21日，黑龍江證監(jiān)局對(duì)容維證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求3個(gè)月內(nèi)完成整改并提交整改報(bào)告。而就在上周，四川大決策和成都匯陽(yáng)2家投顧機(jī)構(gòu)也被監(jiān)管責(zé)令改正，這3家證券投顧機(jī)構(gòu)都存在同一個(gè)違規(guī)問(wèn)題——誤導(dǎo)性營(yíng)銷宣傳。

券商中國(guó)記者注意到，今年7月證監(jiān)會(huì)披露最新信息，截至2025年6月底，已經(jīng)有合計(jì)24家證券投顧機(jī)構(gòu)或證券投顧分公司被采取暫停新增客戶監(jiān)管措施。

容維證券被出具警示函

黑龍江證監(jiān)局披露，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)黑龍江省容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司（簡(jiǎn)稱“容維證券”）存在以下問(wèn)題：一是部分員工對(duì)服務(wù)能力進(jìn)行誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳。二是新媒體平臺(tái)直播賬號(hào)使用管理不規(guī)范。三是個(gè)別高管人員離職后未向監(jiān)管部門報(bào)告。

黑龍江證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)容維證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。容維證券應(yīng)在收到警示函之日起3個(gè)月內(nèi)完成整改工作并向監(jiān)管提交書(shū)面報(bào)告，黑龍江證監(jiān)局將按照有關(guān)要求進(jìn)行驗(yàn)收。

據(jù)悉，容維證券是78家持牌證券投顧機(jī)構(gòu)之一，成立于1997年，總部位于黑龍江省哈爾濱市，業(yè)務(wù)覆蓋北京、上海等地，其資本實(shí)力、業(yè)務(wù)體量在行業(yè)內(nèi)屬于上游。

然而，作為黑龍江土生土長(zhǎng)的證券投顧機(jī)構(gòu)，今年以來(lái)已經(jīng)第二次受到當(dāng)?shù)乇O(jiān)管的關(guān)注。

券商中國(guó)記者注意到，除了上述警示函，黑龍江證監(jiān)局發(fā)出2025年1號(hào)的行政處罰決定書(shū)就是給容維證券的。

今年4月3日，黑龍江證監(jiān)局披露，容維證券因存在虛假陳述行為，被處以3萬(wàn)元罰款。該公司在監(jiān)管調(diào)查中，四次向黑龍江證監(jiān)局提交的情況說(shuō)明中，對(duì)員工黃某琴、劉某、楚某及葉某生的在職情況進(jìn)行了虛假陳述，認(rèn)定容維證券的行為構(gòu)成向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或重大遺漏的違法行為，因此，決定對(duì)其處以罰款。

已有24家投顧或分公司被暫停新增客戶

近年來(lái)，在嚴(yán)監(jiān)管之下，證券投顧機(jī)構(gòu)和券商類似，收到的監(jiān)管處罰有所增多。

就在上周，四川就有2家證券投顧四川大決策證券投資顧問(wèn)有限公司（簡(jiǎn)稱“四川大決策”）和成都匯陽(yáng)投資顧問(wèn)有限公司（簡(jiǎn)稱“成都匯陽(yáng)”）被責(zé)令改正，在行業(yè)內(nèi)，四川大決策屬于證券投顧機(jī)構(gòu)中業(yè)務(wù)規(guī)模體量較大的公司。

具體而言，經(jīng)查，四川大決策存在的問(wèn)題：一是公司合規(guī)管理機(jī)制不健全；二是存在未向客戶完全履行告知義務(wù)的情形；三是存在誤導(dǎo)性營(yíng)銷宣傳的情形。

而成都匯陽(yáng)存在的問(wèn)題為：一是公司合規(guī)管理機(jī)制不健全；二是提供投資建議缺乏合理依據(jù)；三是存在誤導(dǎo)性營(yíng)銷宣傳的情形。

最終，四川證監(jiān)局決定對(duì)四川大決策和成都匯陽(yáng)均采取了責(zé)令改正的措施。

從容維證券到四川大決策和成都匯陽(yáng)3家投顧機(jī)構(gòu)受罰問(wèn)題來(lái)看，幾乎都存在誤導(dǎo)性營(yíng)銷宣傳的情形。

“證券投顧領(lǐng)域，存在銷售進(jìn)行誤導(dǎo)性宣傳的情況主要發(fā)生在承諾保證獲得收益方面，這背后主要是銷售為了盡力獲客?！币晃蛔C券投顧業(yè)務(wù)總監(jiān)對(duì)券商中國(guó)記者表示。

值得注意的是，證監(jiān)會(huì)在今年7月最新披露，截至今年6月底，已經(jīng)有24家證券投顧機(jī)構(gòu)或證券投顧機(jī)構(gòu)分公司被監(jiān)管采取暫停新增客戶措施，其中，不乏行業(yè)內(nèi)知名的證券投顧機(jī)構(gòu)，例如江蘇百瑞贏證券咨詢有限公司、慧研智投科技有限公司旗下3家分公司、北京天相財(cái)富管理顧問(wèn)有限公司山東分公司、湖南愛(ài)贏證券投資顧問(wèn)有限公司廣州分公司等。

校對(duì)：廖勝超