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筑牢合規(guī)根基 護(hù)航行穩(wěn)致遠(yuǎn)——國元期貨以高質(zhì)量合規(guī)文化賦能高質(zhì)量發(fā)展
來源:證券時(shí)報(bào)網(wǎng)2025-09-17 10:18

在服務(wù)中國式現(xiàn)代化建設(shè)的金融征程中,期貨行業(yè)作為管理風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)現(xiàn)價(jià)格、賦能實(shí)體經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵力量,其合規(guī)經(jīng)營水平直接關(guān)系到金融市場(chǎng)穩(wěn)定與國家經(jīng)濟(jì)安全。國元期貨始終胸懷“國之大者”,深刻踐行金融工作的政治性、人民性,將“合規(guī)是生命線、廉潔是職業(yè)魂” 的認(rèn)知融入企業(yè)發(fā)展血脈。公司深入貫徹中央金融工作會(huì)議“強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)、促發(fā)展”核心要求,錨定“合規(guī)為基、廉潔為魂、責(zé)任為本”的價(jià)值坐標(biāo),厚植“清廉國元”文化沃土,以“合規(guī)從高層做起、全面合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”為導(dǎo)向,推動(dòng)“人人講合規(guī)、處處顯合規(guī)、事事做合規(guī)”從理念轉(zhuǎn)化為行動(dòng)自覺,為公司高質(zhì)量發(fā)展注入強(qiáng)勁而持久的合規(guī)動(dòng)能。

一、高層引領(lǐng)立標(biāo)桿,責(zé)任傳導(dǎo)筑根基:以頂層設(shè)計(jì)錨定合規(guī)方向

合規(guī)文化的深度落地,始于管理層的率先垂范與責(zé)任體系的剛性構(gòu)建。國元期貨始終將“合規(guī)從高層做起”作為核心準(zhǔn)則,將合規(guī)風(fēng)控置于公司戰(zhàn)略決策的核心位置——董事會(huì)、黨委及管理層定期研判行業(yè)監(jiān)管趨勢(shì),部署合規(guī)重點(diǎn)工作,確保合規(guī)要求與公司“一體兩翼”發(fā)展戰(zhàn)略同頻共振、同向發(fā)力。

在決策執(zhí)行層面,公司管理層將合規(guī)審查嵌入重大業(yè)務(wù)決策、授權(quán)管理全流程,以身作則宣貫合規(guī)理念;各黨支部充分發(fā)揮戰(zhàn)斗堡壘作用,把合規(guī)廉潔教育融入“三會(huì)一課”、主題黨日活動(dòng),支部委員帶頭講授合規(guī)廉潔專題黨課,組織學(xué)習(xí)監(jiān)管文件與典型案例,引導(dǎo)黨員干部將合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為公司合規(guī)發(fā)展的實(shí)際行動(dòng)。

為壓實(shí)全員合規(guī)責(zé)任,公司面向中層管理人員建立清晰的責(zé)任傳導(dǎo)機(jī)制,組織簽署崗位合規(guī)責(zé)任書,將合規(guī)履職情況作為干部選拔、任用、考核的剛性指標(biāo),對(duì)違規(guī)行為秉持“零容忍”態(tài)度,切實(shí)貫徹“有權(quán)必有責(zé)、有責(zé)要擔(dān)當(dāng)、失責(zé)必追究”原則,讓合規(guī)的權(quán)威性深植于公司管理各環(huán)節(jié)。

二、制度科技雙驅(qū)動(dòng),防控并舉織密網(wǎng):以硬核支撐筑牢合規(guī)護(hù)盾

合規(guī)文化的長效運(yùn)行,離不開制度體系的“硬約束”與科技賦能的“強(qiáng)支撐”。國元期貨始終視制度為合規(guī)管理的“圭臬”,緊跟《中華人民共和國期貨和衍生品法》及配套規(guī)則更新節(jié)奏,建立常態(tài)化規(guī)章制度“立改廢”機(jī)制,每年系統(tǒng)開展制度梳理與優(yōu)化,重點(diǎn)圍繞網(wǎng)絡(luò)營銷、資產(chǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等核心業(yè)務(wù),修訂內(nèi)控制度及操作指引,確?!皹I(yè)務(wù)發(fā)展到哪里,制度覆蓋到哪里”,實(shí)現(xiàn)“有章可循、有規(guī)可依、執(zhí)規(guī)必嚴(yán)”。

在風(fēng)險(xiǎn)管控層面,公司自主研發(fā)的自有資金風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)成功上線,實(shí)現(xiàn)對(duì)大宗商品風(fēng)險(xiǎn)管理、場(chǎng)外衍生品、做市業(yè)務(wù)、資管及自有資金投資的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)自動(dòng)化采集、精準(zhǔn)識(shí)別、實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)與智能預(yù)警;同時(shí)深度協(xié)同股東國元證券,融入其全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系,精細(xì)化管控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)五大專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn),風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警響應(yīng)效率顯著提升。

科技賦能更讓合規(guī)管理“如虎添翼”:公司自主研發(fā)的期貨行業(yè)法律法規(guī)知識(shí)庫,為全員提供“一站式”合規(guī)知識(shí)查詢平臺(tái);流程自動(dòng)化技術(shù)廣泛應(yīng)用于員工異常交易行為監(jiān)控、跨系統(tǒng)客戶信息比對(duì)等場(chǎng)景,既減少人工操作誤差,又大幅提升合規(guī)檢查效率,讓合規(guī)管理從“人防”向“人防+技防”升級(jí),織密不留死角的合規(guī)防護(hù)網(wǎng)。

三、文化浸潤入人心,清廉建設(shè)樹新風(fēng):以柔性教化培育合規(guī)自覺

合規(guī)文化的核心生命力,在于從“被動(dòng)遵守”轉(zhuǎn)化為“主動(dòng)踐行”。國元期貨秉持“以文化人、以廉潤心”理念,通過多維度、常態(tài)化的文化浸潤,讓“清廉國元——合規(guī)為基、廉潔為魂、責(zé)任為本” 的理念融入員工日常工作與職業(yè)素養(yǎng)。

在合規(guī)宣導(dǎo)方面,公司按月推出內(nèi)刊《合規(guī)觀》,及時(shí)推送最新合規(guī)政策、行業(yè)動(dòng)態(tài)及監(jiān)管處罰案例,組織全員學(xué)習(xí)違紀(jì)違法典型案例匯編,以“身邊事”警醒“身邊人”;制定年度合規(guī)培訓(xùn)考核方案,實(shí)施分層分類精準(zhǔn)培訓(xùn)——針對(duì)全員開展合規(guī)基礎(chǔ)培訓(xùn),針對(duì)關(guān)鍵崗位開展反洗錢、廉潔從業(yè)專項(xiàng)培訓(xùn),既擴(kuò)大培訓(xùn)覆蓋面,更注重考核實(shí)效,確保員工“知規(guī)、懂規(guī)、守規(guī)”。

在廉潔教育方面,公司持續(xù)深化廉潔建設(shè),將《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》等法規(guī)融入制度體系,制定《國元期貨廉潔從業(yè)管理辦法》,規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為;各黨支部組織黨員觀看《持續(xù)發(fā)力 縱深推進(jìn)》等專題片,學(xué)習(xí)《證券金融行業(yè)違紀(jì)違法典型案例匯編》,部分支部還赴北京市廉政教育基地開展現(xiàn)場(chǎng)教學(xué),通過 “案例警示+實(shí)地感悟”,引導(dǎo)員工從歷史清廉事跡中汲取力量,筑牢拒腐防變的思想防線。

更重要的是,公司將合規(guī)表現(xiàn)納入全員績效考核體系,通過合規(guī)專項(xiàng)評(píng)分機(jī)制正向激勵(lì),讓“合規(guī)者受認(rèn)可、守規(guī)者得激勵(lì)”,推動(dòng)合規(guī)從“制度要求”內(nèi)化為員工的“行為習(xí)慣”,營造風(fēng)清氣正的合規(guī)生態(tài)。

四、合規(guī)賦能促發(fā)展,堅(jiān)守初心顯擔(dān)當(dāng):以價(jià)值創(chuàng)造護(hù)航行穩(wěn)致遠(yuǎn)

合規(guī)不是發(fā)展的“束縛”,而是高質(zhì)量發(fā)展的“底盤”。國元期貨始終堅(jiān)信“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”,將合規(guī)文化建設(shè)與業(yè)務(wù)發(fā)展、社會(huì)責(zé)任深度融合,讓合規(guī)成為驅(qū)動(dòng)公司行穩(wěn)致遠(yuǎn)的核心競(jìng)爭力。

在業(yè)務(wù)創(chuàng)新層面,依托健全的合規(guī)風(fēng)控體系,公司大膽探索服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的新模式:“基差收購+二次點(diǎn)價(jià)”模式成功助力中小微企業(yè)規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn),入選行業(yè)優(yōu)秀案例庫;“保險(xiǎn)+期貨”項(xiàng)目覆蓋全國十余省份,為農(nóng)戶與農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體筑牢“價(jià)格安全網(wǎng)”,切實(shí)服務(wù)鄉(xiāng)村全面振興;場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)持續(xù)拓展,精準(zhǔn)滿足實(shí)體企業(yè)多元化風(fēng)險(xiǎn)管理需求——合規(guī)為創(chuàng)新劃定“安全邊界”,讓業(yè)務(wù)創(chuàng)新跑得穩(wěn)、走得遠(yuǎn)。

在客戶權(quán)益保護(hù)層面,公司嚴(yán)格落實(shí)交易者適當(dāng)性管理要求,優(yōu)化客戶服務(wù)流程,完善投訴處理與糾紛調(diào)解機(jī)制,把“保護(hù)客戶合法權(quán)益”貫穿服務(wù)全流程,既保障了公司穩(wěn)健運(yùn)營,更贏得了客戶信任。如今,“合規(guī)”已成為“國元期貨”品牌的鮮明標(biāo)簽,為公司深化客戶合作、拓展市場(chǎng)空間奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

風(fēng)清氣正聚合力,合規(guī)筑基方致遠(yuǎn)。國元期貨深知,合規(guī)與廉潔文化建設(shè)永遠(yuǎn)在路上。面向未來,公司將始終高舉思想旗幟,堅(jiān)決貫徹黨中央對(duì)金融工作的決策部署,持續(xù)鞏固深化合規(guī)文化根基,讓 “人人講合規(guī)、處處顯合規(guī)、事事做合規(guī)”在每一個(gè)崗位、每一項(xiàng)流程中落地生根;將繼續(xù)完善具有公司特色的合規(guī)廉潔體系,為服務(wù)期貨市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展、推進(jìn)金融強(qiáng)國建設(shè)貢獻(xiàn)更強(qiáng)勁的國元力量。(CIS)

責(zé)任編輯: 王智佳
校對(duì): 呂久彪
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