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近日，上交所分別對中信證券、國投證券予以監(jiān)管警示，一同被監(jiān)管警示的還有幾名相關(guān)保代。兩家券商被警示的原因均是，作為相關(guān)上市公司再融資項目的保薦人，未及時向上交所報告相關(guān)情況，出具的核查意見與實際情況不符。

“在從事保薦業(yè)務(wù)過程中，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范和本所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，遵循誠實守信、勤勉盡責(zé)的原則，認(rèn)真履行保薦職責(zé)，切實提高保薦工作質(zhì)量。”上交所表示。

中信證券被警示

上交所的監(jiān)管警示決定書顯示，中信證券作為相關(guān)上市公司再融資項目的保薦人，存在保薦職責(zé)履行不到位的情形。

中信證券在上交所相關(guān)上市公司再融資項目申請過程中，出具了相關(guān)項目適用再融資分類審核機(jī)制的核查意見。經(jīng)查明，中信證券最近一年因首發(fā)上市業(yè)務(wù)受到其他證券交易所紀(jì)律處分，屬于《上海證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》（2023 年）（以下簡稱《審核規(guī)則》）規(guī)定的“最近一年因同類業(yè)務(wù)受到中國證監(jiān)會行政處罰或者受到證券交易所紀(jì)律處分”的情形，不得適用再融資分類審核機(jī)制。中信證券未及時向上交所報告上述情況，出具的核查意見與實際情況不符。

上交所表示，中信證券未審慎關(guān)注可能影響審核程序適用的事項，出具的核查意見與實際情況不符，履行保薦職責(zé)不到位。項目保薦代表人對此負(fù)有直接責(zé)任。上述行為違反了《審核規(guī)則》第十七條、第二十三條、第三十四條等有關(guān)規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《審核規(guī)則》第三十九條、第四十一條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》等有關(guān)規(guī)定，上交所決定采取以下監(jiān)管措施：對中信證券及相關(guān)保代予以監(jiān)管警示。

上交所表示，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)引以為戒，采取切實措施進(jìn)行整改，對照相關(guān)問題進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)，并自收到本決定書之日起20 個交易日內(nèi)向上交所提交經(jīng)保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)控負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人簽字，并加蓋公司公章的書面整改報告。

國投證券被警示

國投證券作為相關(guān)上市公司再融資項目的保薦人，存在以下保薦職責(zé)履行不到位的情形。

國投證券在上交所相關(guān)上市公司再融資項目申請過程中，出具了相關(guān)項目適用再融資分類審核機(jī)制的核查意見。經(jīng)查明，國投證券最近一年因首發(fā)上市業(yè)務(wù)受到其他證券交易所紀(jì)律處分，屬于《上海證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》（2023年）（以下簡稱《審核規(guī)則》）規(guī)定的“最近一年因同類業(yè)務(wù)受到中國證監(jiān)會行政處罰或者受到證券交易所紀(jì)律處分”的情形，不得適用再融資分類審核機(jī)制。國投證券未及時向上交所報告上述情況，出具的核查意見與實際情況不符。

國投證券未審慎關(guān)注可能影響審核程序適用的事項，出具的核查意見與實際情況不符，履行保薦職責(zé)不到位。項目保薦代表人，對此負(fù)有直接責(zé)任。上述行為違反了《審核規(guī)則》第十七條、第二十三條、第三十四條等有關(guān)規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《審核規(guī)則》第三十九條、第四十一條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》等有關(guān)規(guī)定，上交所決定采取以下監(jiān)管措施：對國投證券及相關(guān)保代予以監(jiān)管警示。

上交所表示，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)引以為戒，采取切實措施進(jìn)行整改，對照相關(guān)問題進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)，并自收到本決定書之日起20個交易日內(nèi)向本所提交經(jīng)保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)控負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人簽字，并加蓋公司公章的書面整改報告。

責(zé)編：戰(zhàn)術(shù)恒

排版：劉珺宇?????????

校對：王錦程???