3張超億元罰單。
近日,證監(jiān)會(huì)發(fā)布了對(duì)何某儒操縱市場(chǎng)案的罰單。何某儒控制使用多個(gè)證券賬戶,集中資金優(yōu)勢(shì),通過“封漲?!钡姆绞讲倏v相關(guān)股票,盈利金額合計(jì)1.47億元,構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)行為,被證監(jiān)會(huì)沒一罰一,合計(jì)罰沒2.94億元。
這不是個(gè)例,券商中國記者注意到,今年以來,證監(jiān)會(huì)已經(jīng)開出了3張操縱市場(chǎng)的億元級(jí)罰單。今年2月,楊某操縱“安奈兒”等多只股票,盈利1.4億元,被罰沒2.8億元。今年2月,謝某操縱“渝三峽A”等多只股票,盈利8145.26萬元,被罰沒1.77億元。
“集中力量打擊內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等嚴(yán)重侵害中小投資者利益的違法行為?!弊C監(jiān)會(huì)副主席陳華平在2025年“5·15全國投資者保護(hù)宣傳日”活動(dòng)上表示。
何某儒被罰沒2.94億元
依據(jù)2005年修訂、2014年修正的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會(huì)對(duì)何某儒操縱證券市場(chǎng)行為進(jìn)行了立案調(diào)查,依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,應(yīng)當(dāng)事人的要求舉行了聽證會(huì),聽取了何某儒及其代理人的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。
經(jīng)查明,何某儒存在以下違法事實(shí):
涉案期間,何某儒控制使用多個(gè)證券賬戶,集中資金優(yōu)勢(shì),通過“封漲?!钡姆绞讲倏v相關(guān)股票,盈利金額合計(jì)1.47億元。何某儒的行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一、四項(xiàng)的規(guī)定,構(gòu)成2005年《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場(chǎng)行為。
何某儒及其代理人提出相關(guān)陳述申辯意見,經(jīng)復(fù)核,對(duì)何某儒的申辯意見不予采納。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定:沒收何某儒違法所得1.47億元,并處以1.47億元的罰款。
謝某被罰沒1.77億元
依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會(huì)對(duì)謝某操縱股票行為進(jìn)行立案調(diào)查,依法向當(dāng)事人告知作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見,也未申請(qǐng)聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。
經(jīng)查明,謝某存在以下違法事實(shí):
涉案期間,謝勇實(shí)際控制并使用多個(gè)證券賬戶,以連續(xù)交易、拉抬、虛假申報(bào)、封漲停等手段操縱“渝三峽A”等多只股票,違法所得合計(jì)8145.26萬元。謝勇的上述行為違反了五十五條第一款第一項(xiàng)、第四項(xiàng)、第八項(xiàng)的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十二條所述操縱證券市場(chǎng)行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定:對(duì)謝某操縱股票獲利超過100萬元的行為,沒收違法所得8070.13萬元,并處以8070.13萬元的罰款。對(duì)謝某操縱股票獲利不足100萬元的行為,沒收違法所得75.13萬元,并處以1000萬元的罰款。對(duì)謝某操縱股票虧損的行為,處以500萬元的罰款。
綜上,對(duì)謝某沒收違法所得8145.26萬元,并處以9570.13萬元的罰款。
楊某被罰沒2.8億元
依據(jù)2005年《證券法》的有關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會(huì)對(duì)楊某操縱股票行為進(jìn)行立案調(diào)查,依法向當(dāng)事人告知作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見,也未申請(qǐng)聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。
經(jīng)查明,楊某存在以下違法事實(shí):
涉案期間,楊某實(shí)際控制多個(gè)證券賬戶,以連續(xù)交易、在自己實(shí)際控制的賬戶之間交易、拉抬、虛假申報(bào)、封漲停等手段操縱“安奈兒”等多只股票,違法所得合計(jì)1.4億元。
楊某的上述行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項(xiàng)、第三項(xiàng)、第四項(xiàng)的規(guī)定,構(gòu)成2005年《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場(chǎng)行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定:沒收楊某違法所得1.4億元,并處以1.4億元的罰款。
責(zé)編:王璐璐
排版:劉珺宇
校對(duì):楊舒欣
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