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上市銀行首席合規(guī)官開始密集亮相！

日前，紫金銀行、江蘇銀行先后公告披露，聘任總行行長(zhǎng)闕正和（擬任）、袁軍兼任首席合規(guī)官一職。江西銀行則公開招聘首席合規(guī)官。

此前，金融監(jiān)管總局于去年12月底發(fā)布《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》，自今年3月起施行?！掇k法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在機(jī)構(gòu)總部設(shè)立首席合規(guī)官。

陸續(xù)亮相

江蘇銀行日前公告顯示，該行已審議通過(guò)關(guān)于聘任袁軍為總行首席合規(guī)官的董事會(huì)議案。“70后”袁軍現(xiàn)任該行黨委副書記、行長(zhǎng)，其行長(zhǎng)任職資格于去年4月獲批。

紫金銀行董事會(huì)則在8月21日聘任闕正和先生為該行行長(zhǎng)，兼任首席合規(guī)官，其任職資格尚需報(bào)送金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

闕正和現(xiàn)年50歲，此前陸續(xù)在縣級(jí)聯(lián)社、江蘇省聯(lián)社工作，此番履新前系江蘇農(nóng)商聯(lián)合銀行業(yè)務(wù)管理部（普惠金融部）總經(jīng)理。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，去年12月以來(lái)，已有多家銀行首席合規(guī)官任職資格獲批，包括吉林銀行、華夏銀行、始興大眾村鎮(zhèn)銀行、哈爾濱銀行、瑞穗銀行（中國(guó)）、海南農(nóng)商行、北部灣銀行。

整體來(lái)看，前述銀行首席合規(guī)官人選多為內(nèi)部提拔，或由現(xiàn)有高管兼任。

此外，包括上饒銀行、江西銀行在內(nèi)，多家中小銀行年內(nèi)公開招聘首席合規(guī)官崗位。其中，上饒銀行招聘公告中明確，首席合規(guī)官人選要求45歲以下，即“80后”。

江西銀行則在8月22日晚間發(fā)布招聘總行首席合規(guī)官公告。其中要求首席合規(guī)官人選須：

1.從事金融工作8年以上且從事法律合規(guī)工作3年以上，或者從事法律合規(guī)工作8年以上且從事金融工作3年以上，或者從事金融工作8年以上且取得法律職業(yè)資格證書；

2.具有全國(guó)性銀行省級(jí)分行，相當(dāng)規(guī)模以上城商行、農(nóng)商行或其他金融機(jī)構(gòu)總部中層副職級(jí)（含）以上職務(wù)相關(guān)崗位工作經(jīng)歷。

值得一提的是，江西銀行還將同步招聘蘇州分行、廣州分行合規(guī)官各1名。

實(shí)行“新老劃斷”原則

事實(shí)上，銀行首席合規(guī)官并非“新事物”。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，2014年以來(lái)，前海微眾銀行、蒙商銀行、吉林銀行、河北銀行均有首席合規(guī)官任職資格獲批。建行系統(tǒng)也有多位分行合規(guī)官獲批任職資格。

2024年12月，在發(fā)布征求意見稿4個(gè)月后，金融監(jiān)管總局發(fā)布《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》，自2025年3月起正式施行。這是我國(guó)首次對(duì)銀行、保險(xiǎn)、信托、非銀行金融機(jī)構(gòu)等領(lǐng)域進(jìn)行的統(tǒng)一的合規(guī)管理制度構(gòu)建的部門規(guī)章。

《辦法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在機(jī)構(gòu)總部設(shè)立首席合規(guī)官，原則上應(yīng)當(dāng)在省級(jí)分支機(jī)構(gòu)或者一級(jí)分支機(jī)構(gòu)設(shè)立合規(guī)官。

國(guó)家金融監(jiān)督管理總局有關(guān)司局負(fù)責(zé)人在 《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》答記者問(wèn)時(shí)明確，允許行長(zhǎng)（總經(jīng)理）或其他高級(jí)管理人員兼任。

同時(shí)，由行長(zhǎng)（總經(jīng)理）兼任的，豁免任職資格條件，不需要取得任職資格許可。由其他高級(jí)管理人員兼任的，需要符合《辦法》規(guī)定的任職條件，并取得任職資格許可。

此外，按照“新老劃斷”原則，在《辦法》施行前已經(jīng)擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)負(fù)責(zé)人等人員，履行《辦法》規(guī)定的首席合規(guī)官、合規(guī)官崗位職責(zé)，在崗位調(diào)動(dòng)前，不受首席合規(guī)官或合規(guī)官任職條件限制，無(wú)需重新取得任職資格許可。

早在2022年9月，國(guó)務(wù)院國(guó)資委發(fā)布的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》也提出，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際設(shè)立首席合規(guī)官，不新增領(lǐng)導(dǎo)崗位和職數(shù)，由總法律顧問(wèn)兼任，對(duì)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門組織開展相關(guān)工作，指導(dǎo)所屬單位加強(qiáng)合規(guī)管理。

排版：羅曉霞

校對(duì)：王錦程